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私募基金基礎知識問答

發布日期:2016-5-26  瀏覽次數:5935

 1、什么是私募基金?

  私募基金是指在中國境內以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括契約型基金或者資產由基金管理人或普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。
2
、私募基金的分類?
   根據投資標的的不同,私募基金分以下幾類:

(一)私募證券投資基金:
  私募證券投資基金投資于公開發行的股份有限公司(上市公司)的股票、債券、基金份額,以及證監會規定的其他證券及其衍生品種。即私募證券基金投資于公開發行的證券。
(二)私募股權投資基金:
  私募股權投資基金投資于非上市企業的股權權益。即私募股權基金投資于非公開交易的股權。
(三)創業投資基金:
   創業投資基金是私募股權投資基金的特殊類別。
(四)其他私募基金:
  其他私募基金投資于藝術品、紅酒等特定商品。
3
、私募基金募集方式的要求?
  私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集資金,不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
4
、私募基金投資者人數限制?
  單只私募基金投資人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定人數。合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計不得超過50人;契約型基金投資者、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。
5
、私募基金合格投資者的界定?
  私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。
私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產不低于1000萬元的單位;或投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且金融資產(金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
6
、基金業協會視為合格投資者的情形?
  社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;中國證監會規定的其他投資者。上述基金業協會被視為合格投資者。
7
、投資者人數穿透合并計算的情形?
  以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。
8
、豁免穿透核查投資者并不再合并計算人數的情形?
  社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;中國證監會規定的其他投資者。上述投資者豁免穿透核查最終投資者是否為合格投資者并不再合并計算投資者人數,將其視為單一合格投資者。
9
、誰能擔任私募基金管理人?
  私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能成為私募基金管理人。
10
、私募基金能否承諾保底保收益?
  私募基金管理人、私募基金募集機構,不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

 

                                 (投資者保護工作處)

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